科创板公布转融通转融券事务施行细则

为完善科创板多空平衡机制,经中国证监会同意,上海证券交易所(以下简称“上交所”)、中国证券金融股份有限公司(以下简称“中证金融”)、中国证券挂号结算有限职责公司(以下简称“中国结算”)4月30日联合发布科创板转融通转融券事务施行细则,并自发布之日起施行。

施行细则集中对科创板转融通证券出借(以下简称“科创板证券出借”)和科创板转融券事务出借环节的差异化组织作出规则。相关机制组织主要包括:

——明确科创板证券出借及转融券事务的标的证券规模。科创板证券出借的标的证券规模与上交所公布的可融券卖出标的证券规模一致。科创板转融券事务标的证券名单由中证金融确定并公布;

——扩展券源。一方面推进落实公募基金、社保基金等机构作为出借人参加科创板证券出借事务,另外一方面落实《科创板初次公开发行股票注册管理方法(试行)》的相关规则,战略投资者配售取得在许诺持有期限内的股票可参加科创板证券出借;

——提高科创板证券出借、科创板转融券事务功率。市场主体可通过约好申报、非约好申报方式参加科创板证券出借、科创板转融券事务。其间,通过约好申报方式达到成交的,上交所对出借人、中证金融、借入人的账户可交易余额进行实时调整,从而使借入人可实时借入证券,处理相关事务;

——提高市场化水平、下降事务本钱。为提高出借人和借入人参加科创板转融券事务的意愿,满足参加者两边多样化需求,在科创板推出市场化的转融券约好申报方式,引入市场化的费率、期限确定机制,并下降保证金比例及科创板转融券约好申报的费率差;

——明确经中国证监会同意,中证金融可将自有或依法筹集的证券出借给证券公司,供其用于做市与风险对冲,相关事项另行规则。

科创板证券出借和科创板转融券事务的偿还,以及非约好申报方式下的科创板证券出借和科创板转融券事务的申报、撮组成交、清算交收等环节的处理同主板现有组织。

此外,上述机制组织仅触及科创板证券出借和科创板转融券事务的功率提高,不改变现有融券偿还事务组织,即客户融券卖出后自次一交易日起方可偿还相关融入证券。

上述机制组织将于科创板开板时施行。近期,上交所、中证金融和中国结算将发布相关技能接口并组织开展技能测试。(记者潘清)

修改:ZL

为完善科创板多空平衡机制,经中国证监会同意,上海证券交易所(以下简称“上交所”)、中国证券金融股份有限公司(以下简称“中证金融”)、中国证券挂号结算有限职责公司(以下简称“中国结算”)4月30日联合发布科创板转融通转融券事务施行细则,并自发布之日起施行。

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